ਸੰਘੀ ਕਾਨੂੰਨ № 39-FZ "ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਬਜ਼ਾਰ 'ਤੇ": ਕੁੰਜੀ

ਸੰਘੀ ਕਾਨੂੰਨ 39-FZ, ਜਾਰੀ ਹੈ ਅਤੇ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਦੇ ਗੇੜ ਨਾਲ ਕੁਨੈਕਸ਼ਨ ਵਿੱਚ ਪੈਦਾ ਸੰਬੰਧ ਕਰਦੀ ਇਸ਼ੂਕਰਤਾ ਦੀ ਕਿਸਮ ਦਾ ਹੋਵੇ, ਸਥਾਪਨਾ ਅਤੇ ਵਪਾਰ ਪਲੇਟਫਾਰਮ ਦੇ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਹਿੱਸਾ ਲੈਣ ਦੀ ਕਾਰਵਾਈ ਦਾ ਨਿਯਮ. ਸਾਨੂੰ ਅਗਲੇ normative ਐਕਟ ਦੇ ਪ੍ਰਬੰਧ ਦੇ ਕੁਝ ਵਿਚਾਰ.

ਅਵਲੋਕਨ

ਬਾਜ਼ਾਰ ਵਿਚ ਸਰਗਰਮੀ ਦੇ ਵੱਖ-ਵੱਖ ਕਿਸਮ ਦੇ ਹੁੰਦੇ ਹਨ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਦੇ. ਇਹ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਹਿੱਸਾ ਲੈਣ ਬਾਹਰ ਹੀ ਰਿਹਾ ਹੈ, ਆਮ ਤੌਰ 'ਤੇ. ਵਰਤਮਾਨ ਵਿੱਚ ਕਾਫ਼ੀ ਆਮ ਸੰਗਠਨ ਹੈ, ਜੋ ਕਿ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਨੂੰ ਵੱਖ-ਵੱਖ ਸੇਵਾ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਦੇ ਹਨ. ਹਿੱਸਾ ਲੈਣ ਬਜ਼ਾਰ ਦੇ ਮੁੱਖ ਕੰਮ ਦੀ ਸੰਭਾਲ ਅਤੇ ਪੂੰਜੀ ਨੂੰ ਵਧਾਉਣ ਲਈ ਕੰਮ ਕਰਦਾ ਹੈ. ਇਹ ਕਾਨੂੰਨ ਮੰਨਿਆ ਬੁਨਿਆਦੀ ਨਿਯਮ, ਦੇ ਨਾਲ ਨਾਲ ਮੱਧ ਬਕ ਰੂਸ ਦੇ ਸਥਾਪਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ. ਇਹ ਇੱਕ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਅਤੇ ਇੱਕ ਕੁੰਜੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਦਾ ਅਧਿਕਾਰ ਦੇ ਤੌਰ ਤੇ ਕੰਮ ਕਰਦਾ ਹੈ.

ਡੀਲਰ ਦੀ ਸਰਗਰਮੀ

ਇਸ ਨੂੰ ਖਰੀਦਣ ਜ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਦੀ ਵਿਕਰੀ ਦੇ ਲਈ ਲੈਣ ਦੀ ਕਮਿਸ਼ਨ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਹੈ. ਇਹ ਓਪਰੇਸ਼ਨ, 39-FZ "ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਬਜ਼ਾਰ 'ਤੇ", ਉਸ ਦੇ ਆਪਣੇ ਖਰਚੇ' ਤੇ ਕਰਵਾਏ ਅਨੁਸਾਰ ਅਤੇ ਖਰੀਦ ਵਚਨਬੱਧਤਾ / ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੀ ਕੀਮਤ ਦਾ ਜਨਤਕ ਐਲਾਨ ਦੇ ਬਾਅਦ ਉਸ ਦੇ ਆਪਣੇ ਹੀ ਪੱਧਰ 'ਤੇ. ਪੇਸ਼ਾਵਰ ਹਿੱਸਾ ਲੈਣ ਸਖਤੀ ਪ੍ਰਭਾਸ਼ਿਤ ਪਰਜਾ ਕੰਮ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ. ਵਿਕਰੀ / ਕੈਦ ਅਤੇ ਹੋਰ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਦੀ ਖਰੀਦ, ਕਾਨੂੰਨੀ ਸਾਧਨ ਹੈ, ਜੋ ਕਿ ਵਪਾਰਕ ਇੰਦਰਾਜ਼ ਹਨ, ਦੇ ਨਾਲ ਨਾਲ ਜਨਤਕ ਨਿਗਮ ਦੇ ਕੇ ਬਾਹਰ ਹੀ ਰਿਹਾ ਹੈ, ਜੇ ਸੰਬੰਧਤ ਦਾ ਅਧਿਕਾਰ ਆਪਣੇ ਕੰਮ ਪ੍ਰਬੰਧਕ ਨਿਯਮ ਨਿਰਧਾਰਤ.

ਹਾਲਾਤ ਦੀ ਸਥਾਪਨਾ

ਡੀਲਰ ਦੀ ਸਰਗਰਮੀ ਪਰਿਭਾਸ਼ਾ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ:

1. ਵੱਧ / ਵਿਕਰੀ / ਖਰੀਦ ਲਈ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਦੀ ਘੱਟੋ-ਘੱਟ ਗਿਣਤੀ ਹੈ.
2. ਦੀ ਮਿਆਦ, ਜਿਸ ਦੇ ਲਈ ਕੀਮਤ ਸੈੱਟ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ.

ਐਲਾਨ ਵੇਖਾਏ ਹੋਰ ਜ਼ਰੂਰੀ ਰੂਪ ਹੈ ਅਤੇ ਹਾਲਾਤ ਦੀ ਗੈਰ ਵਿੱਚ, ਇੱਕ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਭਾਗੀਦਾਰ ਇੱਕ ਗਾਹਕ ਦੇ ਪ੍ਰਸਤਾਵ ਨੂੰ ਲਈ ਇੱਕ ਸੌਦਾ ਕਰਨ ਲਈ ਹੈ. ਜਦ ਚੋਰੀ, 39-FZ "ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਬਜ਼ਾਰ 'ਤੇ" ਦੇ ਅਨੁਸਾਰ, ਇਸ ਨੂੰ ਸਥਾਪਿਤ ਕੀਤਾ ਲੋੜ ਦੇ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਲਈ ਮੁਕੱਦਮਾ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ ਜ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਕੇ ਖਰਚ ਨੁਕਸਾਨ ਲਈ ਮੁਆਵਜ਼ਾ ਦੇਣਾ ਹੈ.

ਪ੍ਰਸ਼ਾਸਨ

ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਵਿਚ ਲੈਣ-ਦੇਣ, ਨਕਦ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਅਤੇ ਠੇਕੇ ਲਈ ਵਰਤਿਆ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ. ਇੱਕ ਆਮ ਨਿਯਮ ਨੂੰ ਇੱਕ ਲਾਇਸੰਸ ਦੀ ਲੋੜ ਦੇ ਤੌਰ ਤੇ ਇਸ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਲਈ,. ਜਦ ਕੰਟਰੋਲ ਨਾਲ ਹੀ ਜੁੜਿਆ ਹੈ, ਅਪਵਾਦ ਹੈ ਦੇ ਹੱਕ ਦੀ ਕਸਰਤ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ 'ਤੇ. ਵਿਚਾਰ ਅਤੇ ਸਮਝੌਤੇ ਦੇ ਤਹਿਤ normative ਐਕਟ ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਲੈਣ ਦੇ ਆਦੇਸ਼. ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਭਾਗੀਦਾਰ ਦੇ ਕੰਮ ਦੀ ਚਾਲ ਵਿਚ ਪਤਾ ਲੱਗਦਾ ਹੈ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ, ਜੋ ਕਿ ਇਸ ਨੂੰ ਇੱਕ ਕੰਟਰੋਲ ਦੇ ਤੌਰ ਤੇ ਕੰਮ ਕਰਦਾ ਹੈ.

ਅਧਿਕਾਰ ਅਤੇ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ

ਇੱਕ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਭਾਗੀਦਾਰ ਦੇ ਹਿੱਤ ਅਤੇ ਇੱਕ / ਕਈ ਗਾਹਕ, ਜਿਸ ਦੇ ਪੱਖ ਪੇਸ਼ਗੀ ਵਿੱਚ ਜਾਣਿਆ ਨਾ ਗਿਆ ਸੀ, ਦੇ ਟਕਰਾਅ, ਸੌਦੇ ਹੈ ਕਿ ਆਉਣ ਵਾਲੇ ਨੂੰ ਨੁਕਸਾਨ ਦਾ ਕਾਰਨ ਕਰਨ ਦੀ ਅਗਵਾਈ ਕੀਤੀ ਹੈ, ਜੇ, ਕੰਟਰੋਲ ਆਪਣੇ ਖਰਚੇ 'ਤੇ ਹਰਜਾਨੇ ਦਾ ਭੁਗਤਾਨ ਕਰਨ ਲਈ ਮਜਬੂਰ ਹੈ. ਮੰਨਿਆ normative ਐਕਟ ਕਾਨੂੰਨੀ ਇੰਦਰਾਜ਼ ਦੀ ਸਥਾਪਨਾ ਕੀਤੀ. ਖਾਸ ਕਰਕੇ, 39-FZ "ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਬਜ਼ਾਰ 'ਤੇ" ਅਨੁਸਾਰ ਇੱਕ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਭਾਗੀਦਾਰ, ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਹੈ, ਜੋ ਕਿ ਯੋਗਤਾ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਲਈ ਤਿਆਰ ਕਰ ਰਹੇ ਹਨ ਖਰੀਦ ਸਕਦੇ ਹੋ, ਅਤੇ ਨਾਲ ਹੀ ਸੰਬੰਧਿਤ ਕੰਟਰੈਕਟ ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਵੇਸ਼ ਕਰਨ ਲਈ. ਤੁਹਾਨੂੰ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਹੈ ਨੂੰ ਸਥਾਪਿਤ ਨਿਯਮ ਦੇ ਅਧੀਨ ਲਈ ਕੁਝ ਨੈਗੇਟਿਵ ਆਇਆ ਹੈ. ਨੂੰ ਵਿਚ:

1. ਇੱਕ ਫ਼ਰਜ਼ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਅਤੇ ਖ਼ਤਮ ਕਰਨ ਦਾ, ਆਪਣੇ ਡੈਰੀਵੇਟਿਵਜ਼ ਦੇ ਤੌਰ ਤੇ ਕੰਮ ਕਰ. ਅਨੁਸਾਰੀ ਲੋੜ ਗਾਹਕ ਨੂੰ ਸਿੱਧਾ ਮੱਧ ਬਕ ਰੂਸ ਦੇ ਪੇਸ਼ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ ਜ.
2. ਨੁਕਸਾਨ ਲਈ ਮੁਆਵਜੇ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਦੇ ਲਾਗੂ ਹੈ, ਅਤੇ ਕੰਟਰੈਕਟ ਦੇ ਸਮਾਪਤੀ ਦੇ ਨਤੀਜੇ ਦੇ ਤੌਰ ਦਾ ਕਾਰਨ.
3. ਲੈਣ-ਦੀ ਮਾਤਰਾ 'ਤੇ ਵਿਆਜ ਦੀ ਅਦਾਇਗੀ / ਸਮਝੌਤੇ' ਤੇ ਦਸਤਖਤ ਕੀਤੇ. ਆਪਣੇ ਆਕਾਰ ਦੇ ਕੇ ਸਥਾਪਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਲਾ. ਸਿਵਲ ਕੋਡ ਦੀ 395. ਜਦ ਠੇਕੇ ਦੀ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ / ਸਮਾਪਤੀ ਅਤੇ ਰਕਮ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਦੀ ਖਰੀਦ / ਵਿਕਰੀ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿਚ ਵੰਡੀ ਦੀ ਵਿਕਰੀ ਤੱਕ ਕਮਾਈ ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਸਕਾਰਾਤਮਕ ਫਰਕ, ਵਿਆਜ ਇਸ ਨੂੰ ਨੰਗੀ ਦੀ ਰਕਮ 'ਚ ਭੁਗਤਾਨ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ.

"ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਬਜ਼ਾਰ 'ਤੇ" 39-FZ ਦੀ ਲੋੜ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਲੈਣ ਦੇ ਇੱਕ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਭਾਗੀਦਾਰ ਦੇ ਸੰਬੰਧਤ ਪ੍ਰਭਾਵ ਦੀ ਅਰਜ਼ੀ' ਤੇ ਦਾਅਵੇ ਦੇ ਬਿਆਨ ਨੂੰ ਗਾਹਕ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਦੀ ਰਸੀਦ ਦੀ ਮਿਤੀ ਤੱਕ ਇੱਕ ਸਾਲ ਦੇ ਅੰਦਰ ਲੈ ਆਇਆ ਜਾ ਸਕਦਾ ਹੈ.

ਵਾਧੂ ਫੀਚਰ

ਮੈਨੇਜਰ ਸੁਤੰਤਰ ਸਹੀ ਦਿਸ਼ਾ, ਜੋ ਕਿ ਸ਼ੇਅਰ ਅਤੇ ਹੋਰ ਸੁਰੱਖਿਆ ਧਾਰਕ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਸਮੇਤ ਇਸ ਦੇ ਕੰਮ ਦੇ ਲਾਗੂ ਤੱਕ ਹੋਣ ਕਿਸੇ ਵੀ ਦਾਅਵੇ, ਦੇ ਖਿਲਾਫ ਅਦਾਲਤ ਨੂੰ ਭੇਜਿਆ ਜਾ ਸਕਦਾ ਹੈ. ਇਸ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ, ਉਹ ਅਸ਼ਟਾਮ ਡਿਊਟੀ ਅਤੇ ਵੀ ਸ਼ਾਮਲ ਸੰਬੰਧਤ ਖਰਚੇ, ਪੈ ਜਾਵੇਗਾ. ਉਹ ਸੰਪਤੀ ਮੁਆਵਜ਼ਾ ਰਹੇ ਹਨ, ਭਰੋਸਾ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਦੇ ਇਕਾਈ ਦੇ ਤੌਰ 'ਤੇ ਸੇਵਾ ਕਰ. ਪੇਸ਼ਾਵਰ ਪਾਰਟੀ ਨੇ ਇਹ ਵੀ ਲੈਣ-ਕਰਨ ਲਈ ਇਕ ਹੋਰ ਵਿਸ਼ੇ ਦੇਣੇ ਦਾ ਹੱਕ ਹੈ. ਉਹ ਪ੍ਰਬੰਧਕ ਨੂੰ ਜ ਟਰੱਸਟੀ ਦੇ ਪੱਧਰ 'ਤੇ ਬਾਹਰ ਹੀ ਰਹੇ ਹਨ. ਸੰਚਾਰ ਸੰਪਤੀ ਦਾ ਠੇਕਾ ਦੇ ਅਧੀਨ ਹੈ, ਜੋ ਕਿ ਦੀ ਕੀਮਤ 'ਤੇ ਕੀਤੇ ਗਏ ਹਨ. ਮੁਆਵਜ਼ਾ ਕਰਨ ਦਾ ਹੱਕਦਾਰ ਦੀ ਦੇਖਭਾਲ. ਇਸ ਦੇ ਭੁਗਤਾਨ ਦੀ ਹਾਲਤ ਦਾ ਠੇਕਾ ਵਿਚ ਸਥਾਪਿਤ ਕੀਤਾ. ਇਸ ਦੇ ਨਾਲ, ਉਸ ਨੇ ਭਰੋਸਾ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਅਧੀਨ ਨੂੰ ਦੇ ਕੇ ਬਾਹਰ ਹੀ ਲਾਗਤ ਦਾ ਮੁਆਵਜ਼ਾ ਕਰਨ ਦਾ ਹੱਕਦਾਰ ਹੈ, ਅਨੁਸਾਰੀ ਜਾਇਦਾਦ ਦੇ ਖ਼ਰਚ 'ਤੇ. ਇਸ ਹੱਕ ਲੈਣ ਤੱਕ ਦੀ ਆਮਦਨ ਦੀ ਰਸੀਦ ਦੇ ਕੇ ਕੰਡੀਸ਼ਨਡ ਨਹੀ ਕੀਤਾ ਜਾ ਸਕਦਾ ਹੈ.

ਡਿਊਟੀ

ਰਾਜਪਾਲ ਨੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਦਾ ਰਿਕਾਰਡ ਰੱਖਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ, ਉਸ ਦੀ ਸਰਗਰਮੀ ਦਾ ਆਬਜੈਕਟ ਤੌਰ 'ਤੇ ਕੰਮ, ਦੇ ਨਾਲ ਨਾਲ ਹਰ ਇੱਕ ਦਾ ਠੇਕਾ ਹੈ. ਇਸ ਦੇ ਮਰਜ਼ੀ 'ਤੇ, ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਭਾਗੀਦਾਰ ਸਾਰੇ ਹੱਕ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਵਿਚ ਸਥਾਪਿਤ ਲਾਗੂ ਕਰਦਾ ਹੈ. ਦਾ ਠੇਕਾ ਸੀਮਾ ਸੰਪਤੀ ਪ੍ਰਬੰਧਨ 'ਤੇ ਰੱਖਿਆ ਜਾ ਸਕਦਾ ਹੈ. ਮਿਸਾਲ ਲਈ, ਦਾ ਹੱਕ ਦੇ ਬੋਧ ਨੂੰ ਵੋਟ ਕਰਨ ਲਈ. ਇਸ ਨੂੰ ਕਰਨ ਲਈ ਹੀ ਸੀਮਿਤ ਨਹੀ ਹੈ, ਜੇ, ਕੰਟਰੋਲ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਦੀ ਮਾਲਕੀ 'ਤੇ ਕੰਮ ਕਰ. ਬਿਜਲੀ ਦੀ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਹੈ ਅਤੇ ਇੱਕ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਭਾਗੀਦਾਰ ਦਾ ਨਿਵੇਸ਼ ਯੂਨਿਟ ਦੇ ਧਾਰਕ ਦੀ ਆਮ ਬੈਠਕ 'ਤੇ ਵੋਟਿੰਗ ਦਾ ਅਭਿਆਸ ਕਰਨ ਲਈ ਇੰਦਰਾਜ਼ ਇਹ ਸਮਰੱਥਾ ਹੈ, ਜੋ ਕਿ ਦੀ ਇੱਕ ਸੂਚੀ ਸਥਾਪਤ ਹੋਣ ਲਈ ਕੰਟਰੈਕਟ ਦੇ ਬਾਨੀ ਦੇ ਬਾਰੇ ਜਾਣਕਾਰੀ ਮੁਹੱਈਆ ਕਰਨਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ ਦੀ ਗੈਰ ਵਿਚ. ਟਿੱਪਣੀ normative ਐਕਟ ਦੀ ਸਥਾਪਨਾ ਅਤੇ ਹੋਰ ਫਰਜ਼. ਖਾਸ ਕਰਕੇ, ਬਾਨੀ ਮੈਨੇਜਰ ਦੀ ਬੇਨਤੀ 'ਤੇ ਪਹਿਲੀ ਵੋਟ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ depositary ਦਾ ਇੱਕ ਸੰਕੇਤ ਦਿੰਦਾ ਹੈ.

ਤਬਦੀਲ ਏਜੰਟ

ਉਹ ਰਜਿਸਟਰਾਰ, ਜੋ ਕਿ ਫੰਕਸ਼ਨ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਲਈ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਦੇ ਧਾਰਕ ਦੇ ਰਜਿਸਟਰ ਰੱਖਦਾ ਹੈ ਕੇ ਖਿੱਚੇ ਹੈ. ਸੰਸਥਾ ਦਾ ਠੇਕਾ ਹੈ ਅਤੇ ਪਰਾਕਸੀ ਦੇ ਆਧਾਰ 'ਤੇ ਇਸੇ ਕਾਰਵਾਈ ਕਰਦਾ ਹੈ. ਤਬਾਦਲੇ ਦੇ ਏਜੰਟ ਦੇ ਕਾਰੋਬਾਰ ਦੇ ਕੋਰਸ ਨੂੰ ਵੇਖਾਉਣ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ ਕਿ ਉਹ ਦੇ ਲਈ ਅਤੇ ਰਜਿਸਟਰਾਰ ਦੇ ਪੱਧਰ 'ਤੇ ਕੰਮ ਕਰ ਰਹੇ ਹਨ ਵਿੱਚ, ਦਿਲਚਸਪੀ ਧਿਰ ਕਰਨ ਲਈ ਜ਼ਰੂਰੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਪੇਸ਼ ਕਰਨ.

ਹੱਕ

ਉਹ ਇਕਰਾਰਨਾਮੇ ਅਤੇ ਅਟਾਰਨੀ ਦੀ ਸ਼ਕਤੀ ਵਿੱਚ ਤਜਵੀਜ਼ ਕਰ ਰਹੇ ਹਨ. ਸ਼ਾਮਲ ਹਿੱਸੇਦਾਰ ਸੱਜੇ ਕਰਨ ਲਈ ਹੈ:

1. ਰਜਿਸਟਰ ਵਿਚ ਓਪਰੇਸ਼ਨ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਨ ਲਈ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਜ਼ਰੂਰੀ ਲਵੋ.
2. ਰਜਿਸਟਰਡ ਵਿਅਕਤੀ ਅਤੇ ਹੋਰ ਬਿਆਨ L / s, ਨੋਟਿਸ ਅਤੇ ਰਜਿਸਟਰਾਰ ਦੁਆਰਾ ਮੁਹੱਈਆ ਹੋਰ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦਿਓ.

ਡਿਊਟੀ

ਸ਼ਾਮਲ ਅਦਾਕਾਰ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ:

1. ਵਿਅਕਤੀ ਜਿਸ ਨੇ ਰਜਿਸਟਰ ਵਿੱਚ ਕਾਰਵਾਈ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਨ ਲਈ ਜ਼ਰੂਰੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਪੇਸ਼ ਕਰਨ ਦੀ ਪਛਾਣ ਕਰਨ ਲਈ ਉਚਿਤ ਕਦਮ ਚੁੱਕਣ.
2. ਉਸ ਦੀ ਬੇਨਤੀ 'ਤੇ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਰਜਿਸਟਰਾਰ ਸਮੱਗਰੀ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚ ਮੁਹੱਈਆ ਕਰੋ.
3. ਲੈਣ-ਪੂਰੀ ਕਰਨ ਵਿਚ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦੀ ਗੁਪਤਤਾ ਦਾ ਆਦਰ.
4. ਦਰਜ ਕੀਤੇ ਵਿਅਕਤੀ ਦੇ ਨੁਮਾਇੰਦੇ ਦੇ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟਸ ਬਾਹਰ ਲੈ.
5. ਮੱਧ ਬਕ ਦੁਆਰਾ ਸਥਾਪਿਤ ਨਿਯਮ ਅਨੁਸਾਰ ਕੁਦਰਤੀ ਵਿਅਕਤੀ ਦੇ ਦਸਤਖਤ ਤਸਦੀਕ.
6. ਮੱਧ ਬਕ ਦੁਆਰਾ ਨਿਰਧਾਰਤ ਹੋਰ ਲੋੜ ਦੇ ਨਾਲ ਪਾਲਣਾ.

ਰਜਿਸਟਰ ਵਿਚ ਜ ਆਪਣੇ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲਤਾ ਲਈ ਆਪਰੇਸ਼ਨ ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੀ ਗਣਨਾ ਸੰਬੰਧਤ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਅਤੇ ਅਧਿਕਾਰ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਧਿਰ ਦੀ ਮਿਤੀ ਤੱਕ ਸ਼ੁਰੂ ਹੁੰਦੀ ਹੈ. ਤਬਾਦਲੇ ਦੇ ਏਜੰਟ ਅਤੇ ਗੱਲਬਾਤ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਰਿਕਾਰਡਰ ਇਲੈਕਟ੍ਰਾਨਿਕ ਰੂਪ ਵਿਚ ਜਾਣਕਾਰੀ ਅਤੇ ਸਮੱਗਰੀ ਦਾ ਲੈਣ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ.

ਜਾਣਕਾਰੀ ਦੇਣ ਲਈ ਨਿਯਮ

ਬੇਨਤੀ ਨੂੰ ਦੇ ਵਿਸ਼ੇ, ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ (ਜਾਰੀਕਰਤਾ) ਤੇ ਮਜਬੂਰ, ਸਕਿਓਰਿਟੀ ਅਤੇ ਵਿਅਕਤੀ ਜੋ ਕਦਰੀ ਸਟੋਰੇਜ਼ ਲਈ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰ ਹੈ ਨਾਮਾਤਰ ਧਾਰਕ, 'ਤੇ ਮਾਲਕ ਦੀ ਸੂਚੀ ਮੁਹੱਈਆ ਕਰਨ ਲਈ ਹੈ. ਇਹ ਮੰਗ ਵਿੱਚ ਨਿਰਧਾਰਿਤ ਹੈ, ਦੀ ਤਾਰੀਖ 'ਤੇ ਗਠਨ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ. ਜਾਰੀ ਕਰਤਾ ਨੂੰ ਇਸ ਦੀ ਲੋੜ ਨੂੰ ਸੁਨਿਸ਼ਚਿਤ ਹੋ ਸਕਦਾ ਹੈ, ਜੇ ਇਸ ਸੂਚੀ ਦੇ ਪ੍ਰਬੰਧ ਨੂੰ ਇਸ ਲਈ ਜ਼ਰੂਰੀ ਹੈ ਫਰਜ਼ ਸੰਘੀ ਕਾਨੂੰਨ 'ਚ ਮਿੱਥੇ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਲਈ. ਇਹ ਲਿਸਟ ਨੂੰ ਬੇਨਤੀ ਦੀ ਰਸੀਦ ਦੀ ਮਿਤੀ ਤੱਕ ਕੁਲ੍ਲ ਦਿਨ ਦੇ ਅੰਦਰ ਭੇਜਿਆ ਗਿਆ ਹੈ. ਜੇ ਦੀ ਤਾਰੀਖ ਮੰਗ ਵਿੱਚ ਸੈੱਟ ਕੀਤਾ ਇਸ ਦੇ ਰਸੀਦ ਦੇ ਕੈਲੰਡਰ ਵੱਧ ਬਾਅਦ ਵਿਚ ਹੈ, ਦੀ ਮਿਆਦ ਨੋਟਿਸ ਵਿੱਚ ਦਿੱਤਾ ਮਿਤੀ ਤੱਕ ਦਾ ਹਿਸਾਬ ਦੇਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ.

ਵਿਸ਼ਾ ਸੂਚੀ ਵਿੱਚ

ਸੂਚੀ ਦੇ ਮਾਲਕ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕੀਤਾ ਜਾਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ:

1. ਦ੍ਰਿਸ਼ ਕਿਸਮ (ਸ਼੍ਰੇਣੀ) ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਅਤੇ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦੇ ਪਛਾਣ ਯੋਗ ਕਰਨ ਲਈ.
2. ਜਾਰੀ ਕਰਤਾ ਜਾਣਕਾਰੀ.
3. ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਦੇ ਮਾਲਕ, ਵਿਦੇਸ਼ੀ ਕੰਪਨੀ ਹੈ, ਜੋ ਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਇਸ ਦਾ ਗਠਨ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ ਦੇ ਕਾਨੂੰਨ ਦੇ ਅਧੀਨ ਇੱਕ ਕਾਨੂੰਨੀ ਹਸਤੀ ਹੈ, ਨਾ ਹੈ, ਦੇ ਨਾਲ ਨਾਲ ਹੋਰ ਇੰਦਰਾਜ਼ ਹੈ, ਜੋ ਕਿ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ 'ਤੇ ਅਧਿਕਾਰ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਅਤੇ ਵਿਅਕਤੀ ਜਿਸ ਨੂੰ ਉਹ ਕੀਤੇ ਗਏ ਹਨ, ਵੀ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ ਦੇ ਬਾਰੇ ਜਾਣਕਾਰੀ. ਪਿਛਲੇ ਬਾਰੇ ਜਾਣਕਾਰੀ ਸੂਚੀ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਿਲ ਨਾ ਕੀਤਾ ਜਾ ਸਕਦਾ ਹੈ. ਇਹ ਕੁਝ ਖਾਸ ਹਾਲਾਤ ਅਧੀਨ ਇਜਾਜ਼ਤ ਹੈ. ਖਾਸ ਕਰਕੇ, ਉਹ ਵਿਅਕਤੀ ਹੈ ਜੋ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ 'ਤੇ ਅਧਿਕਾਰ ਰੱਖਦਾ ਹੈ ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਕੰਪਨੀ ਹੈ , ਇੱਕ ਮਿਊਚਲ ਫੰਡ ਦੀ ਜ ਇੱਕ ਵਿਦੇਸ਼ੀ ਸੰਗਠਨ ਸਮੂਹਿਕ / ਸਮੂਹਿਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਦੀ ਸਕੀਮ ਦੋਨੋ ਬਿਨਾ ਅਤੇ ਇੱਕ ਕਾਨੂੰਨੀ ਹਸਤੀ ਦੇ ਗਠਨ ਦੇ ਨਾਲ' ਚ ਸ਼ਾਮਲ, ਹਿੱਸਾ ਲੈਣ ਦੀ ਗਿਣਤੀ 50 ਵੱਧ ਹੈ, ਜੇ.
4. ਵਿਅਕਤੀ ਜਿਸ ਦੇ ਹੱਕ ਜਾਰੀਕਰਤਾ, ਡਿਪਾਜ਼ਿਟ ਅਤੇ ਹੋਰ ਖਾਤੇ ਦਾ ਖਜ਼ਾਨਾ L / s ਤੇ ਚੁੱਕ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ, ਨੂੰ ਹੋਰ FZ ਵਿੱਚ ਵਿਖਿਆਨ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਜੇਕਰ ਇਹ ਇੰਦਰਾਜ਼ ਉਪਲੱਬਧ ਕਾਨੂੰਨੀ ਵਿਕਲਪ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਨਾ ਕਰੋ ਬਾਰੇ ਜਾਣਕਾਰੀ.
5. ਪਛਾਣ ਨੂੰ ਯੋਗ ਜਾਣਕਾਰੀ ਪਿਛਲੇ ਦੋ ਪੈਰੇ ਵਿਅਕਤੀ ਵਿੱਚ ਕਰਨ ਲਈ ਕਿਹਾ ਗਿਆ. ਸੂਚੀ ਦੀ ਮਲਕੀਅਤ ਸ਼ੇਅਰ ਦੀ ਗਿਣਤੀ ਵੀ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ.
6. ਵਿਸ਼ੇ ਸੰਗਠਨ ਅਤੇ ਵਿਅਕਤੀ ਧਾਰਾ ਵਿਚ ਜ਼ਿਕਰ ਦੇ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਦੇ ਅਧਿਕਾਰ ਦੀ ਰਜਿਸਟਰੇਸ਼ਨ ਕਰਨ ਦੇ ਇੰਟਰਨੈਸ਼ਨਲ ਪਛਾਣ ਕੋਡ. 3-4, ਵਿਦੇਸ਼ੀ ਨਾਮਜ਼ਦ ਧਾਰਕ ਅਤੇ ਇੱਕ ਵਿਦੇਸ਼ੀ ਕੰਪਨੀ ਤਬਦੀਲੀ ਅਤੇ ਲੇਖਾ ਨਿਯਮ ਬਣਾਉਣ ਦਾ ਹੱਕ ਹੈ, ਜੋ ਕਿ ਵੀ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ.
7. ਸੂਚੀ ਦੇ ਗਠਨ, ਦੇ ਨਾਲ ਨਾਲ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਦੀ ਗਿਣਤੀ, ਜਿਸ ਲਈ ਕੋਈ ਜਾਣਕਾਰੀ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ, ਦੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਲਈ ਅਸਮਰੱਥ ਹੈ ਵਿਅਕਤੀ 'ਤੇ ਡਾਟਾ.
8. ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ ਹੈ, ਜੋ ਕਿ ਅਣਪਛਾਤੇ ਪਰਜਾ ਦੇ ਖਾਤੇ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਕਰ ਰਹੇ ਹਨ ਦੀ ਗਿਣਤੀ 'ਤੇ ਜਾਣਕਾਰੀ.

ਸਿੱਟਾ

ਜਾਣਕਾਰੀ ਦੇ ਪ੍ਰਬੰਧ ਉਪਰ-ਜ਼ਿਕਰ ਕੀਤਾ ਬੇਨਤੀ ਦੀ ਤਿਆਰੀ ਵਿਚ ਇੱਕ ਖਾਸ ਮਿਤੀ ਲਈ ਸੂਚੀ ਨੂੰ ਬਣਾਉਣ ਲਈ, ਜੇ ਉਹ (ਵਿਦੇਸ਼ੀ ਵੀ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ) ਨਾਮਜ਼ਦ ਦੇ ਤੌਰ ਤੇ ਕੰਮ depositors ਦੇ, - ਰਜਿਸਟਰਾਰ ਦਰਜ ਕੀਤਾ ਇੰਦਰਾਜ਼, ਅਤੇ depositary ਦੀ ਲੋੜ ਹੋ ਸਕਦੀ ਹੈ. ਉਹ ਵਿਅਕਤੀ ਜੋ ਖਾਤਾ ਖੋਲ੍ਹਿਆ, ਵਸਤੂ ਲਈ ਜਰੂਰੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ. ਹੋਰ ਹਿੱਸਾ ਲੈਣ ਦੇ ਪੱਧਰ 'ਤੇ ਵਿੱਤੀ ਯੰਤਰ' ਤੇ ਸੱਜੇ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕਰਨ, ਰਜਿਸਟਰਾਰ ਜ ਡਿਪਾਜ਼ਟਰੀ ਰੱਖਣ ਦੇ ਰਿਕਾਰਡ ਦੀ ਬੇਨਤੀ 'ਤੇ ਦੇ ਵਿਸ਼ੇ, ਮਾਲਕ ਦੀ ਸੂਚੀ ਤਿਆਰ ਕਰਨ ਲਈ ਬੇਨਤੀ ਕੀਤੀ ਡਾਟਾ ਭੇਜਣ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ.